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自治區(qū)小水電分類整改工作實施意見
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根據(jù)水利部、發(fā)展改革委等七部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于進一步做好小水電分類整改工作的意見》（水電〔2021〕397號），為積極穩(wěn)妥推進全區(qū)小水電分類整改工作，結(jié)合我區(qū)實際，提出以下實施意見：
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想
深入踐行習(xí)近平生態(tài)文明思想，堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，貫徹落實自治區(qū)、水利部工作要求，從生態(tài)整體性和流域系統(tǒng)性出發(fā)，堅持人與自然和諧共生，尊重自然、順應(yīng)自然、保護自然，統(tǒng)籌生態(tài)保護、綠色發(fā)展與民生改善。堅持齊抓共管，合力推進小水電分類整改工作，積極穩(wěn)妥處理小水電退出、整改中的各類矛盾和利益關(guān)系，有效解決小水電開發(fā)、運行中存在的生態(tài)環(huán)境、安全等突出問題，保護和修復(fù)河流生態(tài)系統(tǒng)，推動小水電行業(yè)轉(zhuǎn)型升級、綠色發(fā)展。
（二）基本原則
1.問題導(dǎo)向，分類處置。全面細致核查和評估存在的問題，按照“退出、整改、保留”三類，明確整改措施，逐站提出處置意見或方案。
2.依法依規(guī)，穩(wěn)步實施。嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)標準，積極穩(wěn)妥推進整改，尊重歷史，務(wù)求實效，避免出現(xiàn)新的生態(tài)環(huán)境破壞和社會穩(wěn)定風(fēng)險。根據(jù)實際情況，明確退出、整改時限。
3.明確責(zé)任，形成合力。自治區(qū)相關(guān)部門協(xié)調(diào)配合，建立上下聯(lián)動、部門協(xié)作、職責(zé)清晰、高效有力的工作機制，按小水電分類整改職責(zé)任務(wù)分工負責(zé)，各地（州、市）對本轄區(qū)小水電分類整改負總責(zé)，縣（市、區(qū)）相關(guān)部門協(xié)調(diào)配合抓工作落實（流域管理機構(gòu)所屬電站由流域管理機構(gòu)負責(zé)）。
4.完善制度，綠色發(fā)展。完善小水電建管制度，健全監(jiān)管體系，建立小水電長效發(fā)展機制，促進小水電綠色發(fā)展。
（三）總體目標
對涉及自然保護區(qū)核心區(qū)或緩沖區(qū)、嚴重破壞生態(tài)環(huán)境的退出類水電站要限期退出。對審批、核準、改擴建中手續(xù)不全，運行中未按照規(guī)定下泄生態(tài)流量（水量），影響生態(tài)環(huán)境、存在各種安全隱患的整改類水電站進行全面整改。
分類整改范圍：單站裝機5萬千瓦及以下小水電站，2025年10月前完成生態(tài)流量（水量）有關(guān)問題整改，2028年3月底前完成分類整改。
二、工作任務(wù)
（一）評估要求
堅持依法合規(guī)，科學(xué)合理，認真細致做好評估分類。各地在自治區(qū)前期組織開展的排查摸底基礎(chǔ)上，重點核查項目是否涉及生態(tài)保護紅線，是否履行立項（批準或核準）、環(huán)境影響評價、取水許可（水資源論證）、用地預(yù)審和選址意見、林草地征（占）用等手續(xù)。統(tǒng)籌考慮經(jīng)濟社會發(fā)展、能源需求、生態(tài)環(huán)境影響、社會穩(wěn)定、電站布局優(yōu)化、整改修復(fù)可行性等因素，以縣級行政區(qū)域為單元，開展綜合評估，合理確定整改和修復(fù)目標，逐站明確“退出、整改、保留”的分類意見。
（二）評估分類
按照“退出、整改、保留”做好評估分類：
1.有下列情形之一的，列為退出類
（1）位于自然保護區(qū)核心區(qū)或緩沖區(qū)（未分區(qū)的自然保護區(qū)視為核心區(qū)和緩沖區(qū)）；
（2）違法違規(guī)建設(shè)且無法按照法律法規(guī)整改糾正到位；
（3）大壩阻隔對珍稀特有水生生物造成嚴重影響，且整改糾正達不到要求；
（4）廠壩間河段減水脫流問題突出，嚴重影響生活、生產(chǎn)、生態(tài)用水，且整改糾正達不到要求；
（5）大壩鑒定為危壩或多年未發(fā)電，嚴重影響防洪，重新整改又不經(jīng)濟；
鼓勵裝機容量小、建設(shè)管理和安全標準低、設(shè)備設(shè)施老化失修、整改又不經(jīng)濟的電站，自愿退出。
2.有下列情形之一的，列為整改類
（1）未明確生態(tài)流量（水量）需核定；未按規(guī)定泄放、監(jiān)控生態(tài)流量（水量）或生態(tài)流量（水量）不足導(dǎo)致廠壩間河段水質(zhì)不達標；
（2）河流連通性不滿足水生生物保護要求；
（3）大壩存在安全隱患；
（4）設(shè)施設(shè)備不符合安全標準（引水閘、節(jié)制分水閘、引水渠、前池、壓力管道、機組、電氣設(shè)備等）；
（5）水庫的政府（行政）、主管（技術(shù)）、管理單位（巡查）責(zé)任人或電站行政、監(jiān)管、主體責(zé)任人不落實，管理不到位；
3.有以下全部情形的，列為保留類
（1）依法依規(guī)建設(shè)；
（2）不涉及自然保護區(qū)核心區(qū)、緩沖區(qū)；或已取得自然保護區(qū)實驗區(qū)修建設(shè)施的行政許可；
（3）生態(tài)環(huán)境保護和安全生產(chǎn)管理措施到位。
（三）問題整改
嚴格落實“一站一策”，依法依規(guī)制定整改措施，有效解決小水電影響河流生態(tài)系統(tǒng)突出問題，消除安全隱患。對影響群眾生活（供水）、生產(chǎn)（灌溉）的電站，必須制定好替代方案并驗收通過后，方能推進整改措施落實。整改按照縣（市、區(qū)）組織驗收、地（州、市）復(fù)核抽查、自治區(qū)銷號備案的流程開展驗收銷號，實現(xiàn)整改一座，驗收一座，銷號一座。
1.確保電站有序退出。退出要以恢復(fù)河流生態(tài)環(huán)境和妥善處置退出中各類問題為目標，按照《中華人民共和國水法》等法律法規(guī)、《水庫降等與報廢管理辦法（試行）》等規(guī)章規(guī)范制定實施方案，其技術(shù)要求還應(yīng)當(dāng)符合《水利部辦公廳關(guān)于印發(fā)長江經(jīng)濟帶小水電站退出工作實施方案編制大綱的通知》（辦水電〔2019〕188號）規(guī)定。
電站退出原則上要拆除攔河閘壩等擋水建筑物和發(fā)電設(shè)施，恢復(fù)河流連通性，同步實施生態(tài)修復(fù)，并落實好電站原有防洪、灌溉、供水等功能的替代措施。涉及生態(tài)敏感區(qū)、建成時間較長或高壩大庫的電站拆除退出，要單獨編制退出方案，合理確定工期，落實安全等措施，避免造成新的生態(tài)環(huán)境破壞和安全風(fēng)險。經(jīng)綜合評估后確定保留的已沒有發(fā)電功能的大壩，要重新確定工程任務(wù)、等別、建筑物級別、洪水標準，完善消能、應(yīng)急電源、生態(tài)流量（水量）泄放等設(shè)施設(shè)備，補建必要的過魚設(shè)施或增殖放流，明確管理機構(gòu)，落實管理責(zé)任。要耐心細致地做好業(yè)主思想工作，妥善安置人員，各地應(yīng)依法依規(guī)給予合理補償，必要時應(yīng)開展社會風(fēng)險評估。
有明確的防洪、供水、灌溉等綜合利用任務(wù)及調(diào)度運行方式且綜合利用功能目前難以替代的電站，由項目業(yè)主編制專題論證報告，逐級上報，經(jīng)自治區(qū)人民政府依據(jù)相關(guān)規(guī)劃和政策專題論證同意并按要求履行相關(guān)程序后，可不退出。
2.確保電站整改到位。整改要以保障生態(tài)流量（水量）和工程安全為重點，按照“一站一策”整改方案，明確生態(tài)流量（水量）、整改目標、任務(wù)、進度、時限、整改措施、責(zé)任人、資金落實等。涉及大壩和重要設(shè)施設(shè)備改造的，由項目單位按程序上報審批（核準或備案）。
要按照水利部、生態(tài)環(huán)境部關(guān)于小水電生態(tài)流量（水量）監(jiān)管的有關(guān)要求，科學(xué)確定生態(tài)流量（水量），增設(shè)符合有關(guān)設(shè)計標準規(guī)范的生態(tài)流量（水量）泄放設(shè)施、監(jiān)測設(shè)施，納入當(dāng)?shù)亟y(tǒng)一的監(jiān)管平臺。流域綜合規(guī)劃、河流水能資源開發(fā)規(guī)劃及環(huán)境影響評價報告中已經(jīng)明確生態(tài)流量（水量）的，以及工程設(shè)計、取水許可或環(huán)評批復(fù)已經(jīng)明確生態(tài)流量（水量）的，可直接采用。存在不一致或沒有規(guī)定的，由小水電站項目業(yè)主按要求編制確定生態(tài)流量（水量）方案，由具有所在河道管理權(quán)限的水行政主管部門會同同級生態(tài)環(huán)境部門核定（復(fù)核）。水利、生態(tài)環(huán)境部門核定（復(fù)核）后的生態(tài)流量（水量）納入整改方案（“一站一策”）。整改要根據(jù)河流生態(tài)保護要求，建設(shè)必要的過魚設(shè)施，增殖放流或?qū)嵭猩鷳B(tài)調(diào)度，進行廠壩間河流生態(tài)修復(fù)。
大壩要按規(guī)定開展安全鑒定、評估。10萬m3以上水庫大壩按《水庫大壩安全鑒定辦法》開展安全鑒定，10萬m3以下按照《庫容10萬m3以下小水電站大壩安全評估技術(shù)指南（試行）》進行評估。要及時掌握工程安全狀況，消除安全隱患。安裝水雨情、安全監(jiān)測設(shè)施。泄洪能力達不到防洪要求的，要增設(shè)泄洪設(shè)施；沒有放空設(shè)施的，要增設(shè)放空設(shè)施。使用明令淘汰設(shè)備設(shè)施、電站廠房破舊影響景觀的，要按照小水電站安全管理要求整改，同步開展安全生產(chǎn)標準化建設(shè)。水庫要明確管理主體，落實大壩安全責(zé)任制度，水庫的政府（行政）、主管部門（技術(shù)）、管理單位（巡查），電站行政、監(jiān)管、主體責(zé)任人要履職盡責(zé)，加強運行管理。
對小水電站建設(shè)手續(xù)不全的由相關(guān)主管部門根據(jù)綜合評估意見以及整改措施落實情況，指導(dǎo)水電站業(yè)主完善有關(guān)手續(xù)。
3.小水電站附屬水工設(shè)施等要納入日常監(jiān)管。渠首、分水閘、引水渠、壓力前池、壓力管道等、機組及電氣設(shè)備等納入水利水電工程日常監(jiān)管。
（四）強化規(guī)劃引領(lǐng)，保護河流生態(tài)
嚴格落實國土空間規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃、河流水能規(guī)劃、水域岸線利用與保護規(guī)劃及環(huán)境影響評價要求，加強對規(guī)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，充分發(fā)揮規(guī)劃的約束作用。嚴禁在禁止開發(fā)河段開發(fā)小水電，提升河流生態(tài)系統(tǒng)質(zhì)量和穩(wěn)定性。
三、組織實施
（一）建立協(xié)調(diào)機制、明確部門職責(zé)、成立工作協(xié)調(diào)小組。
自治區(qū)水利廳、發(fā)展改革委（能源局）、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、林草局有關(guān)部門建立委、廳、局協(xié)調(diào)機制，成立協(xié)調(diào)小組，協(xié)調(diào)各委、廳、局工作，協(xié)同推進自治區(qū)小水電分類整改工作。有關(guān)地（州、市）、縣（市、區(qū)）參照自治區(qū)建立相應(yīng)協(xié)調(diào)機制。縣（市、區(qū)）負責(zé)開展小水電排查摸底，核查項目合規(guī)性，開展綜合評估，提出“退出、整改、保留”的分類意見，指導(dǎo)業(yè)主制定整改方案、開展整改工作等。縣（市、區(qū)）按時上報小水電分類整改工作進度，地（州、市）審核后報自治區(qū)。自治區(qū)根據(jù)進展情況對各地進行督導(dǎo)檢查，對進度嚴重滯后的地州，縣（市、區(qū)）政府負責(zé)人或有關(guān)部門負責(zé)人分別進行約談。
各部門職責(zé)分工：
1.水利部門：牽頭開展小水電分類整改工作，辦理取水許可，牽頭生態(tài)流量（水量）核定和監(jiān)管，指導(dǎo)工程安全鑒定和生態(tài)流量（水量）設(shè)施建設(shè)，組織竣工驗收。
2.發(fā)展改革部門（能源局）：配合水利部門開展小水電分類整改工作，負責(zé)項目審批（核準）相關(guān)手續(xù)辦理等。
3.生態(tài)環(huán)境部門：提出水電站分類整改工作相關(guān)環(huán)保要求，依法依規(guī)加理、補辦生態(tài)環(huán)境相關(guān)手續(xù)等，參與生態(tài)流量（水量）制定。
4.自然資源部門：按照《土地管理法》等規(guī)定，依法依規(guī)補辦相關(guān)建設(shè)用地審批手續(xù)。
5.農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門：提供水產(chǎn)種質(zhì)資源保護相關(guān)政策咨詢。
6.林業(yè)和草原部門：辦理林地征（占）用審批，提出自然保護區(qū)等相關(guān)要求。
（二）實施步驟
全區(qū)小水電分類整改工作，按以下步驟開展：
第一階段（2023年12月底前）：成立組織，核查評估。地（州、市）、縣（市、區(qū)）明確各有關(guān)單位職責(zé)，分級成立小水電分類整改工作協(xié)調(diào)小組。以縣（市、區(qū)）為單位開展問題核查，逐站開展綜合評估，提出退出、整改或保留的分類評估意見。
第二階段（2024年12月底前）：編報方案、建立臺賬。按照屬地管理原則，根據(jù)分類評估意見，退出類和整改類水電站逐站編制退出或整改方案（“一站一策”)，由所在地州審定后上報至自治區(qū)，經(jīng)自治區(qū)人民政府或其授權(quán)機構(gòu)同意后，建立臺賬。
第三階段（2028年3月底前）：逐站整改、銷號管理。退出類和整改類水電站業(yè)主按照整改方案嚴格實施，由所在縣（市、區(qū)）有關(guān)部門組織核查，整改一座，驗收一座，銷號一座，完成后逐級上報。2028年3月底前全部完成分類整改工作。自治區(qū)、地（州、市）、縣（市、區(qū)）不定期開展小水電分類整改督導(dǎo)檢查。地（州、市）對縣（市、區(qū)）退出、整改結(jié)果進行全面核查，自治區(qū)進行抽查。
四、保障措施
（一）統(tǒng)一思想，加強組織領(lǐng)導(dǎo)
各地要統(tǒng)一思想，提高政治站位，充分認識小水電分類整改工作的重要性和艱巨性，加強組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)配合，各級有關(guān)部門相互配合，切實加快整改進度，共同把小水電分類整改工作抓實抓好。
（二）強化督導(dǎo)，嚴格考核問責(zé)
將小水電分類整改工作納入各地（州、市）、縣（市、區(qū)）河湖長制工作內(nèi)容、考核體系和生態(tài)環(huán)境保護督察范圍。依法依規(guī)對水電站貫徹落實分類整改意見情況進行監(jiān)督檢查，重點對整改難度較大、問題較突出的進行監(jiān)督檢查。對責(zé)任不落實、監(jiān)管不到位、進展緩慢或敷衍塞責(zé)、弄虛作假的，進行通報批評、公開約談；對情節(jié)嚴重的，要嚴肅追責(zé)問責(zé)。分類整改工作等信息依法公開，保障公眾知情權(quán)，維護群眾環(huán)境權(quán)益，接受人民群眾監(jiān)督。
（三）落實資金，加快分類整改
地方政府和小水電站企業(yè)按各自職責(zé)共同承擔(dān)小水電分類整改費用。各級部門積極籌集和落實專項資金，保障水電站綜合評估、整改方案（“一站一策”）編制等工作，用于小水電站合法退出、攔河閘壩拆除或取水口封堵、生態(tài)流量（水量）監(jiān)測設(shè)施及管理平臺建設(shè)等，加快推進分類整改各項工作。
（四）部門協(xié)作，推進動態(tài)管理
各部門按照職責(zé)分工，充分協(xié)作，進一步強化小水電站運行監(jiān)管，建立小水電站動態(tài)分類整改制度，促進小水電站持續(xù)規(guī)范運行，確保整改落地見效。
（五）完善政策，建立長效機制
各地要以此次分類整改工作為契機，理順小水電站建管機制，明確小水電態(tài)流量（水量）核定、監(jiān)管等職能，建立生態(tài)流量（水量）監(jiān)測、監(jiān)督體系，完善相關(guān)制度，健全小水電安全生產(chǎn)監(jiān)管體系，逐步建立、完善小水電綠色發(fā)展長效機制。各地要結(jié)合實際，認真抓好貫徹落實，及時上報整改進展情況。自治區(qū)水利廳將會同發(fā)展改革委（能源局）、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、林草局等部門加強對小水電分類整改督促指導(dǎo)。
本實施意見自2023年4月1日起執(zhí)行，有效期五年。
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